2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　31.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施

　　D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　32.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(　　)來保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　33.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　34.基金托管人每(　　)需要向監(jiān)管機構(gòu)報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.半年

　　D.周

　　35.下列選項中，不屬于信息披露的原則的是(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.準(zhǔn)時性原則

　　D.完整性原則

　　36.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評級報告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　37.收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

　　38.上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到(　　)以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

　　39.(　　)應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A.證監(jiān)會

　　B.主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　40.當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會.而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。(　　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%

　　31.【答案】D。解析：D項屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。

　　32.【答案】C。解析：為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　33.【答案】B。

　　34.【答案】D。解析：基金托管銀行應(yīng)根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)督周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。

　　35.【答案】C。解析：信息披露的原則包括：真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則。

　　36.【答案】D。解析：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報告，年度報告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。

　　37.【答案】D。解析：收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送關(guān)于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　38.【答案】C。解析：購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　39.【答案】B。解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　40.【答案】C。解析：當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

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