2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　41.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)(　　)以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí).應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　42.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調(diào)查報(bào)告

　　43.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?(　　)

　　A.基金管理公司督察長(zhǎng)離任

　　B.基金托管部門高級(jí)管理人員離任

　　C.基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任

　　D.基金經(jīng)理離任

　　44.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照(　　)的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《行政許可法》

　　C.《基金銷售辦法》

　　D.《基金運(yùn)作辦法》

　　45.(　　)依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　46.招股說(shuō)明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

　　47.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　48.對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由(　　)名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

　　49.證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬(wàn)

　　50.下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)決定

　　B.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額

　　C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D.公司可以向其他企業(yè)投資

　　41.【答案】C。解析：《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提出會(huì)議議題。

　　42.【答案】B。解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　43.【答案】B。解析：基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;(3)基金托管部門高級(jí)管理人員離任的。基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　44.【答案】B。

　　45.【答案】D。

　　46.【答案】C。解析：備查文件包括：(1)發(fā)行保薦書;(2)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;(3)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告(如有);(4)內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;(5)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表：(6)法律意見書及律師工作報(bào)告;(7)公司章程(草案);(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;(9)其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。

　　47.【答案】C。解析：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　48.【答案】C。解析：對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。

　　49.【答案】C。解析：經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　50.【答案】A。解析：公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>