2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　二、組合型選擇題(共50題。每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.(　　)應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　?、?證券交易所Ⅳ.期貨交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　?、?證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開立結(jié)算賬戶

　　Ⅱ.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)在結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶

　　Ⅲ.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí).需重新開立新的結(jié)算賬戶

　?、?結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個(gè)結(jié)算賬戶.一個(gè)資金交收賬戶.一個(gè)指定收款賬戶

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列選項(xiàng)中。(　　)的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

　?、?有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)

　　Ⅱ.交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高

　?、?未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)

　　Ⅳ.上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有(　　)。

　?、?投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券

　　Ⅱ.法人也可以買賣證券

　?、?國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人

　?、?證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　?、?為他人提供擔(dān)保

　?、?發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　?、?安排證券上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　6.A股賬戶按持有人分為(　　)。

　　Ⅰ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　?、?證券公司自營(yíng)證券賬戶

　　Ⅲ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　?、?自然人證券賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.關(guān)于委托指令及其有效期.以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　?、?委托指令部分成交后.委托指令失效

　?、?委托有效期滿.委托指令自然失效

　?、?我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　8.有下列(　　)情形之一的，不予通過(guò)年檢。

　?、?執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的

　?、?未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　?、?不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　　Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的

　　V.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　9.上市公司有(　　)的情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的特別處理。

　　Ⅰ.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失

　　Ⅱ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　?、?因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個(gè)月

　　Ⅳ.最近2年連續(xù)虧損

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　10.一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說(shuō)明書必須披露(　　)。

　?、?所有者權(quán)益變動(dòng)表Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表

　?、?現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測(cè)表

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題

　　1.【答案】C。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　2.【答案】A。解析：證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請(qǐng)。結(jié)算參與人申請(qǐng)開立資金交收賬戶時(shí).同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無(wú)對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清中國(guó)結(jié)算公司的一

　　切債權(quán)、債務(wù)后.可申請(qǐng)終止在中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

　　3.【答案】C。解析：公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。可見，Ⅰ、Ⅲ均違背了證券交易的公正原則;Ⅱ違背了公平原則;Ⅳ違背的是公開原則。

　　4.【答案】D。解析：就投資者買賣證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)上與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外。

　　5.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　6.【答案】C。解析：人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

　　7.【答案】D。解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效：約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營(yíng)業(yè)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明。均按當(dāng)日有效處理。我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效.

　　8.【答案】D。解析：有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的：(2)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;(3)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;(4)未按規(guī)定參加年檢的;(5)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　9.【答案】C。解析：上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問(wèn)題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實(shí)施;(6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);(8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。

　　10.【答案】C。解析：規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表：運(yùn)行不足3年的.應(yīng)披露最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內(nèi)外披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料所采用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤(rùn)存在差異的，發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱;(3)所有者權(quán)益情況披露。發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動(dòng)表，扼要披露報(bào)告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤(rùn)及少數(shù)股東權(quán)益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測(cè)表及其說(shuō)明。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)！！