2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習題(7)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　11.某有限責任公司股東會決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有(　　)。

　　Ⅰ.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議

　?、?清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權人

　?、?在清理公司財產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)僅夠清償80%的債務，遂通知債權人不再清償

　?、?清算組經(jīng)職代會同意.決定清償債務前將公司辦公家具分給股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.關于新股申購資金的凍結、驗資及配號，下列說法正確的有(　　)。

　?、?申購日后的第一個交易日的下午4點前.申購資金須全部到位

　?、?申購日后的第一個交易日的下午4點后.發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結算有限責任公司和會計事務所對申購資金的到位情況進行核查

　　Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時.投資者按其有效申購量認購股票

　?、?當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.證券交易所認為必要時.可以調整融資融券業(yè)務的(　　)。

　?、?融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　?、?維持擔保比例Ⅳ.標的證券的選擇標準

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.常見的內幕交易包括(　　)。

　?、?內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券

　?、?內幕信息的知情人根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券

　?、?內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易

　?、?非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應按規(guī)定的內容與格式制作申報材料，并報送至(　　)。

　?、?證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　16.中國結算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為(　　)。

　　Ⅰ.T+1日.在結算參與人完成證券交收義務后.中國結算上海分公司將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶

　?、?T+1日.中國結算上海分公司將結算參與人應付凈額劃轉至資金集中交收賬戶

　　Ⅲ.T+0預交收資金不足時.結算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入

　?、?T日.進行T+0資金預交收

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.證券交易必須遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　18.中國證券登記結算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構包括(　　)。

　　Ⅰ.證券公司

　?、?商業(yè)銀行

　?、?中國證券登記結算有限責任公司境外8股結算會員

　?、?證券交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在(　　)方面進行審查。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.真實性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　20.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司(　　)進行了規(guī)定。

　?、?退市風險警示Ⅱ.暫停上市

　?、?恢復上市Ⅳ.終止上市

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　11.【答案】D。解析：有限責任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應當自成立之日起10日內通知債權人。Ⅱ錯誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務的，應當依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯誤。公司財產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務前，不得分配給股東。Ⅳ錯誤。

　　12.【答案】B。解析：四項內容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結、驗資及配號的規(guī)定。

　　13.【答案】B。解析：交易所認為必要時，可以調整融資、融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布。

　　14.【答案】D。解析：常見的內幕交易包括以下行為：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券;(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易;(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　15.【答案】D。解析：申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構一份。

　　16.【答案】D。解析：資金方面，T日，中國結算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認購的資金交收后.進行T+0資金預交收。結算參與人的資金交收賬戶內可用資金小于當日清算應付凈額的，或當日清算應收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補人其資金交收賬戶內。T+1日，中國結算公司上海分公司進行資金交收時，將結算參與人應付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結算參與人已完成證券交收義務的前提下.將應收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

　　17.【答案】A。解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　18.【答案】D。

　　19.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。

　　20.【答案】B。解析：為了促進中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，深圳證券交易所根據(jù)相關法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市作了規(guī)定。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??！