2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(8)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　21.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機(jī)構(gòu)處分，同時給予直接責(zé)任人(　　)處分。

　?、?批評Ⅱ.通報批評Ⅲ.罰款

　　A.ⅠⅡ都符合

　　B.只有Ⅰ符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.ⅠⅡⅢ都不符合

　　22.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求(　　)。

　　Ⅰ.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報表

　?、?指定商業(yè)銀行保證客戶隨時查詢交易結(jié)算資金的余額

　　Ⅲ.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

　?、?客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　23.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有(　　)。

　?、?在最低申購金額的基礎(chǔ)上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報最高不能超過99999900元

　　Ⅱ.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目。揭示當(dāng)日每百份基金的份額的面值

　?、?基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間

　　Ⅳ.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷.但申報已被受理的除外

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　24.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須(　　)。

　　Ⅰ.請客戶出示委托書

　?、?認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　?、?請客戶出示公證書

　　Ⅳ.仔細(xì)核對客戶身份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　25.若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購13，下列關(guān)于申購日程安排的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.T+1日進(jìn)行申購資金驗(yàn)資

　?、?T+2日主承銷商組織搖號抽簽

　　Ⅲ.T+2日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金

　?、?T+3日公布搖號中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購資金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.【答案】B。解析：為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風(fēng)險警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。

　　21.【答案】A。

　　22.【答案】D。解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu);(2)指定商業(yè)銀行需為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動及余額;(3)客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng);(4)客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理;(5)指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。

　　23.【答案】D。解析：Ⅱ，上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。

　　24.【答案】C。解析：客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份.并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　25.【答案】B。解析：申購資金凍結(jié)3個交易日的流程：(1)投資者申購(T+0日);(2)申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(T+1日);(3)搖號抽簽、中簽處理(T+2日);(4)申購資金解凍(T+3日);(5)結(jié)算與登記。

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