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　　26.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　?、?交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回

　?、?特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

　?、?協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　27.證券公司營(yíng)業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價(jià)格信息內(nèi)容包括(　　)。

　?、?股份編碼Ⅱ.股份名稱

　?、?上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.下列選項(xiàng)中。屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有(　　)。

　?、?假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　?、?與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　?、?在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司(　　)情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)Ⅱ.負(fù)債Ⅲ.損益Ⅳ.資本充足

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　30.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有(　　)。

　?、?對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　　Ⅱ.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

　?、?建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

　?、?嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.【答案】A。解析：深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià);(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　27.【答案】D。

　　28.【答案】D。解析：1屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場(chǎng)之外的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　29.【答案】B。

　　30.【答案】B。解析：建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

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