2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　31.(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.中國銀監(jiān)會(huì)

　?、?托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　?、?制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　?、?建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　Ⅳ.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.下列選項(xiàng)中.屬于證券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施的有(　　)。

　?、?在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)Ⅱ.取消會(huì)員資格

　　Ⅲ.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫?；蛳拗平灰?/p>

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　34.根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有(　　)。

　?、?公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅱ

　　D.Ⅲ

　　35.上市公司出現(xiàn)(　　)的情形時(shí).證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。

　?、?最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　?、?最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

　　Ⅲ.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

　?、?公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指(　　)等情況。

　　Ⅰ.5%以上證券中斷交易

　?、?10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　　Ⅲ.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷

　?、?證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.投資者買賣證券的基本途徑是(　　)。

　　Ⅰ.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券Ⅱ.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

　?、?電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　38.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于(　　)。

　　Ⅰ.承銷方式不同Ⅱ.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　?、?認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同Ⅳ.認(rèn)購方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　39.證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括(　　)。、

　?、?將自營賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場(chǎng)

　?、?將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　　1.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　?、?健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制

　　Ⅲ.定期或不定期對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

　?、?定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.【答案】C。解析：托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的.需及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　32.【答案】C。解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;(4)要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　33.【答案】B。解析：證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);(2)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé);(3)暫?；蛘呦拗平灰?(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會(huì)員資格。

　　34.【答案】A。

　　35.【答案】D。解析：上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告：(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn).但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;(4)由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常：(5)公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);(6)公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第71條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示;(8)中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。

　　36.【答案】C。解析：證券交易所交易異常情況中的無法連續(xù)交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷：10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)：10%以上的證券中斷交易等情形。

　　37.【答案】A。解析：投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券：二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券.

　　38.【答案】C。解析：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià).由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　39.【答案】D。解析：為了加強(qiáng)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要包括：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場(chǎng);(3)其他禁止的行為，其中包括將自營賬戶借給他人使用，將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　40.【答案】B。

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