6.我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債,下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法,正確的是( )。
?、倮蕚哉庞脼榛A(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行
②利率債風(fēng)險(xiǎn)小于信用債
?、坭F路總公司發(fā)行的債券為信用債
④信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
7.我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng),其中,場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括( )。
①滬深主板市場(chǎng)
?、趧?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
?、廴珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
?、軈^(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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8.影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來(lái)自諸多方面,包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面,其中關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說(shuō)法正確的是( )。
?、俳?jīng)濟(jì)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的最重要因素
②除宏觀經(jīng)濟(jì)因素外,其他經(jīng)濟(jì)因素僅能改變金融市場(chǎng)中期和短期走勢(shì)
?、叟c財(cái)政政策、貨幣政策相比,收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能
?、芙?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟(jì)因素
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
9.下列關(guān)于證券公司的表述,說(shuō)法不準(zhǔn)確的是( )。
?、僮C券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者
?、谧鳛橹薪闄C(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用
?、凼亲C券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買方
?、鼙旧聿皇亲C券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④
10.首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。
①不特定的社會(huì)公眾投資者
?、谔囟ǖ纳鐣?huì)公眾投資者
③公開(kāi)發(fā)行債券
?、芄_(kāi)發(fā)行股票
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
6.【答案】B
【解析】鐵路總公司屬于政府支持機(jī)構(gòu),其發(fā)行的債券屬于利率債,是廣義的利率債。其余三項(xiàng)表述正確。
7.【答案】A
【解析】考點(diǎn)為股票市場(chǎng)的構(gòu)成,我國(guó)股票市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng),場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括滬深主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板),場(chǎng)外市場(chǎng)包括區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)和交易柜臺(tái)市場(chǎng)。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。
8.【答案】A
【解析】影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來(lái)自諸多方面,包括經(jīng)濟(jì),法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面,經(jīng)濟(jì)因素是最重要的因素,經(jīng)濟(jì)因素既包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)這種純粹的經(jīng)濟(jì)因素,也包括政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策及特定財(cái)政金融行為等混合因素,還包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素是影響金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走、短期走勢(shì)的最重要因素,其他因素可以暫時(shí)改變金融市場(chǎng)的中、短期定勢(shì),但改變不了金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì),宏觀經(jīng)濟(jì)政策包括貨幣、財(cái)政和收入政策,與財(cái)政政策、貨幣政策相比,收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能。因此選項(xiàng) A 正確,④中,前者為純粹因素,后者為混合因素。
9.【答案】D
【解析】證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);另一方面,證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。
10.【答案】C
【解析】考查首次公開(kāi)發(fā)行股票。首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為。
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