6.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有()。

　?、?行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　?、?本罪的主體主要是單位

　　Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　?、?本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.B【解析】Ⅰ和Ⅲ屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，Ⅱ?qū)儆谄渲黧w要件。

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　　7.公募基金與私募基金的區(qū)別有()。

　?、?募集方式不同

　　Ⅱ.募集對象不同

　?、?信息披露要求不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.D

　　8.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行

　?、?國有企業(yè)

　　Ⅲ.民營企業(yè)

　?、?證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　8.A【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　9.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)包括()。

　?、?首次公開發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?股票在二級市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.D【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　10.()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　?、?證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券交易所

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10.C【解析】證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

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