一、選擇題

　　1.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

       1. B【解析】《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

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　　2.董事會秘書為證券公司()。

　　A.基層人員

　　B.高級管理人員

　　C.監(jiān)事會成員

　　D.股東大會成員

　　2.B【解析】董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　3.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　3.B【解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　4.下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是()。

　　A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種

　　B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議

　　C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定

　　D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行

　　4.B【解析】股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每年度至少召開兩次會議，每次應(yīng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事;董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　5.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

　　A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　5.A【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

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