6.收購(gòu)要約的期限可以是()日。

　?、?20

　?、?35

　　Ⅲ.50

　?、?65

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　6.C【解析】收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

　　7.證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。

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　　Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

　?、?證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

　?、?取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

　?、?證券公司負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　7.A【解析】申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

　　8.設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　?、?有限責(zé)任公司全體股東簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書

　　Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　?、?全體股東或者發(fā)起人共同委托代理人的證明

　?、?股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.D【解析】設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　9.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的誠(chéng)信信息包括()。

　?、?基本信息

　?、?獎(jiǎng)勵(lì)信息

　?、?處罰處分信息

　?、?協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.A【解析】誠(chéng)信信息是指會(huì)員、從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。誠(chéng)信信息包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　10.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有()。

　?、?制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序

　　Ⅱ.建立客戶信用評(píng)估制度

　?、?明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性

　?、?記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10.C【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：(1)制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序。(2)建立客戶信用評(píng)估制度，根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率。(3)明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性。(4)記錄和分析客戶持有品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)。

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