11.證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則有()。

　?、?公開

　　Ⅱ.公平

　?、?公正

　　Ⅳ.透明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.A【解析】證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　12.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，應承擔的法律責任有()。

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　?、?責令改正，給予警告

　?、?處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　?、?在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12.C【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百一十三條的規(guī)定，收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　13.期貨交易所的職責包括()。

　?、?提供期貨交易的場所、設施和服務

　?、?設計期貨合約、安排期貨合約上市

　?、?組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割

　?、?制定和執(zhí)行風險管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.A【解析】期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割。(4)為期貨交易提供集中履約擔保。(5)制定和執(zhí)行風險管理制度。

　　14.下列屬于上市證券的是()。

　　Ⅰ.人民幣普通股

　?、?基金券

　　Ⅲ.人民幣優(yōu)先股

　?、?期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　14.B【解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　15.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有()。

　?、?前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　?、?連續(xù)5年虧損

　　Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　?、?有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務機關警告后，仍不改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　15.D【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十八條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足。(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)。(3)違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

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