第36題

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算(　　)，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　A.銀行同期貸款利息

　　B.銀行同期存款利息

　　C.銀行同期貼現(xiàn)利息

　　D.銀行同期拆借利息

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十八條規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

　　第37題

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　　(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A.利用未公開(kāi)信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

　　參考答案：A

　　參考解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　第38題

　　《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中，應(yīng)提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的(　　)等風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投資風(fēng)險(xiǎn)放大

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的必備內(nèi)容之一是提示投資者注意融資債券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

　　第39題

　　下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第40題

　　股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開(kāi)

　　D.同股同價(jià)

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

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