第66題
證券承銷的方式有(??)。
Ⅰ.代銷Ⅱ.包銷
?、?助銷Ⅳ.直銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。
第67題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中,正確的是( )。
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?、?即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金
Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為,又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司不向客戶墊付資金,不分享客戶買賣證券的差價,不承擔客戶的價格風險,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
第68題
境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶,申請人需提供的材料有( )。
Ⅰ.繼承公證書
?、?證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件
?、?證券賬戶卡原件及復(fù)印件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶,需申請人填寫股份非交易過戶申請表,并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的,還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
第69題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當( )地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。
Ⅰ.準確Ⅱ.客觀
?、?完整Ⅳ.公平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時。應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人。
第70題
下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中,正確的有( )。
?、?證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)
?、?投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
Ⅲ.根據(jù)《中華人民共和國證券法》,證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當集中管理
Ⅳ.證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》,證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當分開管理,Ⅲ項說法錯誤。
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