第71題
下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中,正確的是( )。
?、?舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等
Ⅱ.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
?、?在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
?、?中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
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參考解析:證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括:(1)接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國’證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
第72題
證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的( )。
Ⅰ.保密意識 Ⅱ.合規(guī)操作意識
?、?風(fēng)險(xiǎn)控制意識 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。
第73題
下列信息披露違法行為中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有( )。
Ⅰ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查
Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
?、?相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告
Ⅳ.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:D
參考解析:下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有:(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法,甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。
第74題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中,正確的有(??)。
?、?從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
?、?營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
?、?與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。
第75題
下列各項(xiàng)中,屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有( )。
?、?被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股 Ⅱ.基金
?、?債券 Ⅳ.央行票據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有:(1)A股:上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金:交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券:國債、其他上市債券;(4)權(quán)證。
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