第81題

　　證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，(　　)。

　?、?必須恪守誠(chéng)信原則

　?、?提供充分合理的依據(jù)

　?、?以書(shū)面方式特別聲明

　?、?所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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　　參考解析：證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書(shū)面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶(hù)參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　第82題

　　下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　?、?該罪是一種故意的行為

　　Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

　?、?該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

　?、?過(guò)失不能構(gòu)成該罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。

　　第83題

　　證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

　　Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠(chéng)實(shí)信用

　?、?平等Ⅳ.自愿

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。

　　第84題

　　下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　?、?證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

　?、?期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　第85題

　　公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決定。

　　Ⅰ.股東會(huì)ⅠⅡ.股東大會(huì)

　?、?董事會(huì)Ⅳ.監(jiān)事會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。

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