2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題（28）
2019-04-18 09:55:48 來源：網(wǎng)絡
36、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為( )方式
A.直銷
B.助銷
C.代銷
D.包銷
正確答案：C
37、證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是( )
A.公開、對等、公正
B.開放、公平、公正
C.公開、公平、公正
D.公開、公平、平等
正確答案：C
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38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.持有公司3%股份的股東
C.保薦人
D.公司的實際控制人
【正確答案】B
39.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
【正確答案】C
40.下列選項中，說法正確的是( )。
A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定
B.對因保密側(cè)業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外
C.有限責任公司的股東可以用勞務出資
D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下
【正確答案】B
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