第41題
申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng),由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門
D.省級(jí)人民政府
參考答案:B
參考解析:申請(qǐng)證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
第42題
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發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(??)。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
參考答案:A
參考解析:發(fā)行上市信息披露的基本要求包括完整性,真實(shí)性和時(shí)效性。
第43題
在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn),并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案:C
參考解析:在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn),并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第44題
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案:C
參考解析:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第45題
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
參考解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
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