66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。
?、?債券回購
Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等
?、?投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,超過該證券發(fā)行總量的20%
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
67.下列關(guān)于公司登記的說法中,不正確的有( )。
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Ⅰ.公司合并,登記事項發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記
Ⅱ.公司解散的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記
?、?設(shè)立新公司的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】A
68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有( )。
Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
?、?公司合并
?、?公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿,但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
【正確答案】C
69.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中,說法正確的有( )。
?、?責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)
?、?沒有違法所得的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
?、?證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】D
70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。
?、?處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
?、?處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
【正確答案】B
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