71 .下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　Ⅱ.獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

　?、?合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

　?、?證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)

　　告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

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　　72.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有(　)。

　?、?接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

　?、?為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

　?、?以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

　?、?通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有(　)。

　?、?查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會(huì)會(huì)議記錄

　　Ⅲ.查閱公司會(huì)計(jì)賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　74.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括(　)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置策略Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　?、?可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ.投資品種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　75.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　?、?證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　?、?證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　?、?證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】D

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