第86題

　　下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有(??)。

　?、?證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　　Ⅱ.動用募集資金投資虧損的處罰

　?、?基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

　?、?擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰

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　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰。

　　第87題

　　隱匿或者故意銷毀依法應保存的(　　)，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.財務報表

　?、?會計賬薄 Ⅳ.財務會計報表

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。

　　第88題

　　開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有(　　)。

　?、?合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　?、?獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　第89題

　　下列屬于證券金融公司職責的有(　　)。

　?、?對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控

　　Ⅱ.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務

　?、?監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

　?、?中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務。(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責。

　　第90題

　　在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

　?、?采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品

　　Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品

　?、?與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　　Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

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