2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題（41）
2019-04-21 20:58:37 來源：網(wǎng)絡(luò)
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是( )。
A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試
B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一進行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應(yīng)當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
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A
[第3題]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
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