2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題（50）
2019-04-21 21:08:40 來源：網(wǎng)絡
[第6題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括( )。
?、?自愿
?、?有償
Ⅲ.誠實信用
?、?勤勉盡責
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有( )。
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?、?對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
?、?對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括( )。
?、?參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試
?、?具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
?、?未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
?、?最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.誠實守信
?、?勤勉盡責
Ⅲ.獨立客觀
?、?專業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
?、?上市報告書
?、?申請公司債券上市的董事會決議
?、?公司章程
?、?公司營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
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