[第16題]證券公司向客戶融券，可以使用(　　)。

　?、?自有資金

　?、?自有證券

　　Ⅲ.依法籌集的資金

　?、?依法取得處分權(quán)的證券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：C

　　[第17題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(　　)。

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　?、?不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　?、?3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　Ⅲ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　?、?被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第18題]操縱證券、期貨市場案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量20%的

　?、?單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　?、?與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　?、?在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第19題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(　　)。

　?、?獨(dú)立

　　Ⅱ.客觀

　?、?公平

　　Ⅳ.審慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第20題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　?、?保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

　?、?保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

　　Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況

　?、?保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：B

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