[第36題]合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　?、?實(shí)收資本不少于50億元人民幣

　　Ⅲ.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

　?、?最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

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　　[第37題]《證券法》的適用范圍包括(　　)。

　?、?公司債券的發(fā)行和交易

　?、?股票發(fā)行和交易

　　Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易

　?、?國家債券的發(fā)行和交易

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第38題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　Ⅰ.凈資本不低于12億元

　?、?流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的120%

　?、?對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

　　Ⅳ.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第39題]效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為(　　)。

　?、?公開信息

　?、?封閉信息

　?、?半公開信息

　?、?有限公開信息

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第40題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有(　　)。

　　Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的

　?、?造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

　　Ⅲ.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的

　?、?多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的

　　A.1 ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

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