56.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　?、?幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件

　?、?接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

　?、?就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　57.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有(　　)。

　?、?公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生

　?、?董事會任命Ⅳ.股東大會任命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　58.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　?、?撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格

　?、?由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　59.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額

　?、?股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　?、?設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下

　?、?股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有(　　)。

　?、?證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構(gòu)名稱

　　A.ⅠⅡⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　56.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　57.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　58.B[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　59.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　60.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

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