61.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　?、?辭職Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的

　　1Ⅱ.變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　62.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法，正確的有(　　)。

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　　1.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理

　?、?取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　63.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　?、?對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　?、?接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　64.下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有(　　)。

　?、?客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)Ⅱ.客戶提款

　　Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

　　A.ⅠⅡⅡⅠ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　65.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　?、?集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　　Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書(shū)Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　61.B[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　62.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理，故選項(xiàng)Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，

　　取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。

　　63.A[解析]融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。

　　64.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　65.B[解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

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