86.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責有(　　)。

　　Ⅰ.負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　?、?選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)

　　Ⅲ.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　Ⅳ.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　?、?受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責任人

　　Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　88.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有(　　)。

　?、?為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅱ.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　?、?泄露客戶資料

　　Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　?、?年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲

　?、?高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　?、?上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　86.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

　　87.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　88.D[解析]根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人;或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券：接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或者利用內(nèi)幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操作證券交易價格等非法活動;⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶資料。

　　89.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　90.C[解析]根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書。

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