11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有(　　)。

　　A.權(quán)威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　12.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損

　　B.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對(duì)票的異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)

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　　13.下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

　　14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營權(quán)

　　15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　11.D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。

　　12.B[解析]根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第74條的規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。故選項(xiàng)D不正確。

　　13.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第35條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　14.D[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　15.D[解析]根據(jù)《證券法》第98條的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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