31.下列不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司增資的計劃

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%

　　D.上市公司收購的有關(guān)方案

　　32.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

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　　33.下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件

　　B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　34.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

　　C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動

　　D.公司減資、合并、分立的決定

　　35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　31.C[解析]根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　32.C[解析]根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議.并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/5以上通過。

　　33.D[解析]根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第14條的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　34.C[解析]根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;⑩公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　35.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第80條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時。使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的.依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰。即責(zé)令改正.處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

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