41.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項不包括( )。
A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告
B.持有公司股份最多的前10名股東的名單
C.公司的實際控制人
D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況
42.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中,說法錯誤的是( )。
A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料
B.公司除法定的會計賬簿外,不得另立會計賬簿
C.對公司資產(chǎn),不得以任何個人名義開立賬戶存儲
D.公司持有的本公司股份不得分配利潤
【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
43.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.1
B.3
C.6
D.9
44.證券公司融資融券的金額不得超過( )。
A.其凈資本的2倍
B.其凈資本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客戶保證金總額的5倍
45.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的,應(yīng)當(dāng)指定( )名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé),同時,可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
A.1
B.2
C.3
D.5
41.A[解析]根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定,股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定,簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項:①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
42.A[解析]根據(jù)《公司法》第1 70條的規(guī)定.公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料.不得拒絕、隱匿、謊報。
43.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后,證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告.并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
44.B[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
45.B[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù).就委托人配合財務(wù)顧問履行其職責(zé)的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責(zé)任劃分、雙方的保密責(zé)任等事項做出約定。財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的,不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé).同時,可以安排一名項目協(xié)辦人參與。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |