二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有(　　)。

　?、?營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　52.下列選項中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　　)。

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　?、?注冊資本最低限額為人民幣1億元

　　Ⅱ.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　?、?有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　53.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　　)。

　?、?由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　?、?違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款

　?、?對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　54.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有(　　)。

　?、?要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明

　　Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場所進(jìn)行檢查

　?、?進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查

　?、?檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有(　　)。

　?、?減少公司注冊資本

　　Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　?、?將股份獎勵給本公司職Ⅰ

　?、?股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題

　　51.B[解析]根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務(wù)會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的.還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　52.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi).根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　53.A[解析]根據(jù)《證券法》第197條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)。擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的。由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　54.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進(jìn)人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　55.D[解析]根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

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