2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案（17）

2019-05-02 16:28:33        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　6.證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。

　　A.公開 B.公平

　　C.公正 D.互利

　　D。[解析]證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　7.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。

　　A.30 B.45

　　C.60 D.90

　　D。[解析]證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。

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　　8.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣 B.約定競價

　　C.分散交易 D.公開的集中競價交易

　　D。[解析]對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　9.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。

　　A.保管基金資產(chǎn) B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄 15 年以上 D.執(zhí)行基金管理

　　人的投資指令

　　C。[解析]基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。

　　10.期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。

　　A.場所固定 B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度 D.商品特殊

　　C。[解析]期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。


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