16.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協(xié)會報告。

　　A.7 B.10

　　C.15 D.20

　　B。[解析]從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后 10 日內向協(xié)會報告。

　　17.下列屬于證券經紀人不能從事的活動的是( )。

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　　A.向客戶介紹交易、資金存取業(yè)務 B.給客戶提供證券投資信息

　　C.向客戶介紹介紹證券交易自律規(guī)則 D，替客戶認購、交易證券

　　D。[解析]證券經紀人不能替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。

　　18.個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近 3 年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.最近 2 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　C。[解析]個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近 3 年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　19.保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.2 B.3

　　C.4 D.5

　　D。[解析]保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起 5 個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　20.中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.4

　　B。[解析]按照《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每 2 年檢查一次。

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