46.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.500 B.1 000
C.2 000 D.5 000
C。[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。其凈資本不得低于人民幣 2 000 萬(wàn)元,汪券公司經(jīng)營(yíng)汪券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人幣 5 000 萬(wàn)元。
47.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的,轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計(jì)不得超過(guò)( )人。
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A.50 B.100
C.150 D.200
D。[解析]向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的,轉(zhuǎn)讓后,公司股東累計(jì)不得超過(guò) 200 人。
48.擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以( )的罰款。
A.1 萬(wàn)元以上 3 萬(wàn)元以下 B.3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下
C.10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下 D.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下
D。[解析 1 擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬(wàn)元以上
30 萬(wàn)元以下的罰款。
49.欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A.單位 B.自然人
C.復(fù)雜客體 D.簡(jiǎn)單客體
A。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
50.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行數(shù)額在 200 萬(wàn)元以上的
B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
A。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括:(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者瞞所募集資金的:,(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
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