31.下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是( )。
?、?非交易過戶 Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅲ.開通客戶交易委托品種 Ⅳ.證券轉(zhuǎn)托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
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32.監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( )。
?、?中國證監(jiān)會的自律管理 Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制
?、?證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括:(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
33.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵,應(yīng)當將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。
?、?行為的合規(guī)性 Ⅱ.服務(wù)的效率性
?、?客戶投訴情況 Ⅳ.服務(wù)的適當性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A。[解析]證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵,不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
34.為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突,中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有( )。
?、?強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度,防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益
Ⅱ.明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響
Ⅲ.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時的跨越隔離墻管理要求,強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布研究報告
?、?要求從事研究報告業(yè)務(wù),同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機構(gòu),按照獨立、客觀、公平的原則,建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
c。[解析]為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突,中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出以下規(guī)定:(1)明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。(2)強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度,防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。(3)明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時的跨越隔離墻管理要求,強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布研究報告。(4)要求從事研究報告業(yè)務(wù),同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機構(gòu),按照獨立、客觀、公平的原則,建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制。
35.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件包括( )。
?、?有 100 萬元人民幣以上的注冊資本
?、?分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
?、?有健全的內(nèi)部管理制度
?、?有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一是:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
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