41.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　?、?真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確

　?、?完整 Ⅳ.及時(shí)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

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　　42.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不能受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　?、?持有或通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò) 5%

　?、?最近 1 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)?；蛘咦罱?2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　?、?財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職

　?、?在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不能受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，應(yīng)為最近 2 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互擔(dān)?；蛘咦罱?1 年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)。

　　43.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括( )。

　?、?網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　?、?招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　?、?在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　?、?招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　B。[解析]題中四項(xiàng)都屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息。

　　44.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括( )。

　?、?一般上市證券的自營(yíng)買賣 Ⅱ.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣

　?、?一般非上市證券的買賣 Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買賣。(2)-般非上市證券的買賣。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。

　　45.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括( )。

　?、?自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額

　?、?資產(chǎn)配置 Ⅳ.席位情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

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