第 11 題

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】C

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　第 12 題

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　　基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　【正確答案】D 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。

　　第 13 題

　　下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是()。

　　A、1 至 3 年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B、3 至 5 年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　C、5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D、終身的證券市場(chǎng)禁人措施

　　【正確答案】A 根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第 5 條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括 3 至 5 年貨 證券市場(chǎng)禁入措施;5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　第 14 題

　　證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　【正確答案】B

　　當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于 130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超 過(guò) 2 個(gè)交易日。

　　第 15 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告應(yīng)遵循( )原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　【正確答案】B

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

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