第 21 題

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A、直接行為人

　　B、直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個(gè)人

　　【正確答案】B

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　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé) 人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　第 22 題

　　公司公開發(fā)行股份前己發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已方 行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 23 題

　　我國(guó)刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體不包括( )。

　　A、發(fā)行公司

　　B、專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、咨詢機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　我國(guó)刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè) 性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　第 24 題

　　召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第 75 條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額 的持有人參加，方可召開。

　　第 25 題

　　股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )?

　　A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)己公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元

　　C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上

　　D、公司最近 2 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　【正確答案】D

　　股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā) 行;②公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;④公 司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上;⑤公司最近 3 年無(wú)重大違法行為， 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

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