第 26 題;

　　下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。

　　A、控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　B、確定運(yùn)作原則

　　C、控制運(yùn)作成本

　　D、專人負(fù)責(zé)清算

　　【正確答案】C

　　證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③建立運(yùn)作流程;④支 人負(fù)責(zé)清算。

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　　第 27 題

　　金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。

　　A、次級市場

　　B、一級市場

　　C、第二市場

　　D、柜臺(tái)市場

　　【正確答案】B

　　證券市場各層級的主要法規(guī)

　　第 28 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　【正確答案】B

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

　　第 29 題

　　對于繼承、離婚等涉及過戶登記申請的情形，申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上 有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向結(jié)算公司申請辦理。 涉及申請人中請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量 5%(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人 信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)在信息披露義務(wù)人履行完成信息披露程序并經(jīng)證 交易所確認(rèn)后，再直接向結(jié)算公司申請辦理過戶登記。

　　第 30 題

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】C

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在〗5 日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并公告。

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