第 31 題

　　列選項(xiàng)中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D、《中華人民共和國(guó)公司法》

　　【正確答案】D

　　規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資 基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。

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　　第 32 題

　　《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》于( )發(fā)布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　【正確答案】D

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法于 2014 年 12 月 8 日協(xié)會(huì)第 5 屆常務(wù)理事會(huì)第 29 次會(huì)議修訂通過(guò)，2015 年 1 月 5 日發(fā)布。

　　第 33 題

　　會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申 報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】C

　　會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì) 誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　第 34 題

　　下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D、股東

　　【正確答案】D

　　高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第 35 題;

　　下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。

　　A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄 15 年以上

　　D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　【正確答案】A

　　基金管理人的義務(wù)主要有(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足 額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄]5 年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí) 公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約 規(guī)走的其他職責(zé)。

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