第 41 題

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　【正確答案】A

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證 明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其 他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

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　　第 42 題

　　證券公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】C

　　證券公司聘請或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第 43 題

　　公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A、 1; 10

　　B、 3; 10

　　C、 3; 20

　　D、 5; 20

　　【正確答案】A

　　公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由 公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　第 44 題

　　下列( )不屬于融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　A、在交易所上市交易滿 3 個(gè)月

　　B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元

　　C、股東人數(shù)不少于 4000 人

　　D、近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%

　　【正確答案】D

　　標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件①在交易所上市交易滿 3 個(gè)月;②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2億股或流通市值不低于 8 億元;③股東人數(shù)不 少于 4000 人;④近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低亍基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 20%(試點(diǎn)初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均 值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4 個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的 500%以上;⑤ 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;⑦交易所規(guī)定的其他條件。交易所按

　　第 45 題(本題 1 分)

　　股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )

　　以上( )以下的罰款。

　　A、5%;10%

　　B、10%;20%

　　C、5% ;15%

　　D、10%;15%

　　【正確答案】C

　　公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額 5%以上 15% 以下的罰款。

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