第 56 題

　　薦股軟件是指具備下列( )一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　　I . 提供具體證券投資品種選擇建議

　　II. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

　　III. 提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議

　　IV. 預(yù)測具體證券投資品種的價格定勢

　　A、I . II .III

　　B、III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、I. II .III.IV

　　【正確答案】D

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　　薦股軟件是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備(1) 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格定勢。(2)提供具 體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議。(4)提供其他證券投資夕 析、預(yù)測或建議。

　　第 57 題

　　證券賬戶管理包括( )。

　　I . 證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　II. 證券賬戶的丌立

　　III. 證券賬戶的注銷

　　IV. 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶 并與注銷、非交易過戶等。

　　第 58 題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。

　　I .代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II. 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III. 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　IV. 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動: (1)代理投資人從事證券、期貨買賣。 (2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3) 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4) 為自買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5) 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。 (6)法律、法規(guī)、規(guī)定所禁止的其他債券、期貨敲詐行為。

　　第 59 題

　　下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人資格

　　II .分公司和子公司都具有法人資格

　　III.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　IV.子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨，承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　第 60 題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和 建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　I. 準(zhǔn)確

　　II. 客觀

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人 或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信 息、資枓時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

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