第 61 題

　　證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

　　I .內(nèi)部控制制度

　　II .合規(guī)制度

　　III. 人力資源狀況

　　IV. 財(cái)務(wù)狀況

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

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　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控:制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);

　　第 62 題

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　I .有 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　II .分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　?、?有健全的內(nèi)部管理制度

　　IV .有固定的亞務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè) 務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢 4 務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有 H 取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故 B 項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第 63 題

　　證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　I . 其他證券公司

　　II. 商業(yè)銀行

　　III. 證券交易所

　　IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可 的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

　　第 64 題

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢査工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　I .真實(shí)

　　II.準(zhǔn)確

　　III.完整

　　IV. 及時(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

　　第 65 題

　　下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)，說(shuō)法正確的是( )。

　　I .監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人

　　II.為經(jīng)營(yíng)規(guī)摸較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能

　　III.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 5 人

　　IV.當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，監(jiān)事會(huì)要求董事和髙級(jí)管理人員予以糾

　　正

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，并向其報(bào) 告工作。監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人。監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):(1)檢查公司財(cái)務(wù)。(2)對(duì)董 事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會(huì)決議的董 事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和 高級(jí)管理人員予以糾正。(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東 會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東

　　會(huì)會(huì)議。(5)向股東會(huì)

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