第 66 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。

　　I.在公司營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　　II.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　III.公平對(duì)待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　IV.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】A

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　　除了題中四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求已 包括(1)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，共再留痕記錄 歸檔管理相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。(2)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人 員通過其方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報(bào)，也可以向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投拆、舉報(bào)。(3)不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣。

　　第 67 題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )。

　　I. 國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　II. 債券型證券投資基金

　　III. 風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票

　　IV. 以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類僉融產(chǎn)品

　　A、I. II III

　　B、I .III.IV

　　C、I . II .IV

　　D、II .Ill IV

　　【正確答案】C

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、 在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　第 68 題

　　內(nèi)幕交易的知情人員( )。

　　I .發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　II. 公司的實(shí)際控制人

　　III. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　IV. 財(cái)物審批人員

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　略。

　　第 69 題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　I . 基金份額持有人賬戶

　　II. 資金賬戶管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權(quán)審批制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　第 70 題

　　下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )。

　　I .非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　II.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　?、?向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過 200 人的

　　IV.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式。

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】A

　　IV 項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的待征;I、II、III 項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征。

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