第 76 題

　　誠信信息中的基本信息通過( )采集。

　　I . 協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)

　　II. 協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)

　　III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　IV. 誠信信息系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　略。

【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　第 77 題;

　　根據(jù)我國現(xiàn)行制度，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I .將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　II .侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　?、?為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　IV.拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　“從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動”屬于禁止行為，拒絕是正 確的。其他各項(xiàng)都屬于禁止行為

　　第 78 題

　　下列各項(xiàng)中，屬于投資者委托指令的基本要素是( )

　　I .委托價(jià)格

　　II.委托方式

　　III.買賣方向

　　IV.證券賬號

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　委托方式不是投資者委托指令的基本要素。

　　第 79 題

　　證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。

　　I . 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II. 代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　III. 替客戶修改交易密碼

　　IV.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A、I . II. IV

　　B、II. III. IV

　　C、II . III

　　D、III. IV

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 80 題

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　I . 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　　II . 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　　III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A、I II .III

　　B、II III

　　C、I .IV

　　D、I . II .III.IV

　　【正確答案】D

　　題中 I . II .III.IV 四項(xiàng)均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！