第 1 題

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以( )的罰款。

　　A、3 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　B、3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　C、3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　D、5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　【正確答案】C

　　發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際 控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告，并處以 30 萬(wàn)元以上

　　60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

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　　第 2 題

　　在《并購(gòu)重組共性問(wèn)題審核意見(jiàn)關(guān)注要點(diǎn)》中，在上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)方面的關(guān)注內(nèi)容不包括( )。

　　A、增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中是否存在非法募資行為

　　B、相關(guān)報(bào)告期內(nèi)是否存在股東超過(guò)法定人數(shù)限制的情形

　　C、律師和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)是否充分核查其以往合理期間內(nèi)的納稅合規(guī)情況

　　D、標(biāo)的公司股權(quán)在相關(guān)報(bào)告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關(guān)債權(quán)債務(wù)是否真實(shí)有效，相關(guān)轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效

　　【正確答案】C

　　略。

　　第 3 題

　　( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　A、相對(duì)記載

　　B、任意記載

　　C、絕對(duì)記載

　　D、協(xié)商記人

　　【正確答案】A

　　相對(duì)記載事項(xiàng)公司章程的相對(duì)記載事項(xiàng)，是指法律列舉規(guī)定了某些事項(xiàng)，但這些事項(xiàng)是否記入公司章程， 全由章程制定者決定。相對(duì)記載事項(xiàng)，非經(jīng)載明于章程，不生效力。

　　第 4 題

　　保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告， 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　【正確答案】D

　　保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān) 會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

　　第 5 題

　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊(cè)登記。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】B

　　從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合 同的,聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

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