第 6 題

　　( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A、融券專用證券賬戶

　　B、融資專用資金賬戶

　　C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　【正確答案】D

　　客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的券。

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　　第 7 題

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。

　　A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　B、可以接受他人委托從事證券投資

　　C、可以向委托人承諾證券投資收益

　　D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　【正確答案】A

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括不可以接受他 人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市 場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　第 8 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　I .在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)査工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充 分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　　II.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　III.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市 場禁入的措施(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工 作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)銷 取不正當(dāng)利益。(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù) 機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。(5)參與組織制的與保薦工作相關(guān)文件有 在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第 9 題

　　董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有( )。

　　I.挪用公司資金

　　II.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

　　III.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　IV.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 10 題

　　有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　?、?被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)督措施未滿 2 年

　　Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢

　?、? 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　Ⅳ. 已取得證券從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　略。

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