第 16 題

　　客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　【正確答案】A

　　客戶只能與[家證券公司簽訂融資融券合同，向 1 家證券公司融入資金和證券。

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　　第 17 題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循( )。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則

　　C、客觀原則

　　D、及時(shí)性原則

　　【正確答案】A

　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng) 險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　第 18 題

　　個(gè)人申請保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】C

　　個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　第 19 題

　　設(shè)立期貨公司的注冊資本是( )。

　　A、認(rèn)繳資本

　　B、實(shí)繳資本

　　C、注冊資本

　　D、實(shí)收資本

　　【正確答案】B

　　申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊資本是實(shí)繳資本。

　　第 20 題

　　下列選項(xiàng)中，( )不屬于設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件。

　　A、發(fā)起人住址

　　B、發(fā)起人姓名

　　C、發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

　　D、發(fā)起人出資種類

　　【正確答案】A

　　設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)印 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和相關(guān)文件，專 括發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明。

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