第 26 題

　　下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　【正確答案】B

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　　融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資 金賬戶。B 項屬于證券公司信用賬戶。

　　第 27 題

　　《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A、公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B、公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D、公開發(fā)行證券^條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

　　【正確答案】C

　　中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項 A、B、D 外，還包括①報送申請核準(zhǔn)發(fā)行 證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向 不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

　　第 28 題;

　　母公司組成子公司的方式包括( )和收購股份控制已有的公司。

　　A、投資設(shè)立新的公司

　　B、設(shè)立國內(nèi)分部

　　C、設(shè)立分支機構(gòu)

　　D、設(shè)立國外分部

　　【正確答案】A

　　母公司組成子公司可以有兩種方式，一是投資設(shè)立新的公司;二是通過收購股份控制己有的公司。

　　第 29 題

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A、機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　　B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng); 在處分后 5 日內(nèi)向協(xié)會報告

　　C、協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D、協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證」 管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　【正確答案】B

　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分 的，該機構(gòu)應(yīng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　第 30 題

　　對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，下列說法錯誤的是( )。

　　A、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　　B、系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼

　　C、申請人的初始密碼是隨機無規(guī)律

　　D、申請人初始密碼的第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字

　　【正確答案】C

　　申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字，故選項 C說法錯誤。

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